1.¿La empresa cuenta con un documento de políticas de cumplimiento normativo?
2.¿Se han realizado capacitaciones sobre cumplimiento normativo en el último año?
3.¿Hay un proceso definido para identificar riesgos de cumplimiento?
4.¿Se realizan reuniones periódicas para tratar temas de cumplimiento normativo?
5.¿Se utilizan herramientas tecnológicas para el seguimiento del cumplimiento normativo?
6.¿Se tiene un código de ética que incluya temas de cumplimiento normativo?
7.¿Existen canales de comunicación para reportar irregularidades?
8.¿La empresa realiza evaluaciones de desempeño relacionadas con cumplimiento normativo?
9.¿Se promueve la cultura de cumplimiento entre todos los niveles de la organización?
10.¿Los proveedores son evaluados en base a criterios de cumplimiento normativo?
11.¿Se realizan capacitaciones sobre prevención de delitos en el trabajo?
12.¿Se han implementado políticas de protección de datos personales?
13.¿La empresa tiene un responsable de cumplimiento normativo?
14.¿La empresa cuenta con un plan de respuesta ante incidentes de cumplimiento?
15.¿Se revisan regularmente las políticas de prevención del lavado de activos?
16.¿Se documentan y archivan las decisiones tomadas sobre cumplimiento?
17.¿Se realiza una evaluación anual de la efectividad del programa de cumplimiento?
18.¿Se realizan auditorías externas sobre cumplimiento normativo?
19.¿Se han definido indicadores de rendimiento para el cumplimiento normativo?
20.¿Se informa a los empleados sobre posibles sanciones por incumplimiento?
21.¿Se evalúa la alineación de la estrategia empresarial con las regulaciones locales e internacionales?
22.¿La empresa tiene procedimientos para la gestión de conflictos de interés?
23.¿Se realizan encuestas de satisfacción sobre el cumplimiento normativo en la organización?
24.¿Se realizan auditorías internas para verificar el cumplimiento normativo?
25.¿Se establecen planes de mejora continua en el área de cumplimiento normativo?
26.¿Se realizan análisis de brechas para identificar áreas de mejora en cumplimiento?
27.¿La empresa tiene un programa de formación continua sobre cumplimiento?
28.¿Se registran las infracciones y sus respectivas sanciones?
29.¿Los documentos de cumplimiento son accesibles para todos los empleados?
30.¿Con qué frecuencia se actualizan las políticas de cumplimiento?
31.¿Se lleva un registro de las auditorías realizadas?
32.¿Existen procedimientos establecidos para la gestión de quejas y denuncias?
33.¿La empresa ha tenido alguna infracción regulatoria en el último año?
34.¿Se comunica regularmente a los empleados sobre cambios en las normativas?
35.¿Se evalúa el impacto de nuevas regulaciones en los procesos internos?
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